科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎn特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗g)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日(rì)内(nèi)对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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