零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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